關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)

    院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門：

    為保持我院良好的科研秩序和學(xué)風(fēng)，保證科研工作的科學(xué)性和嚴(yán)肅性，維護(hù)我院的社會(huì)信譽(yù)，使我院科技創(chuàng)新工作健康持續(xù)發(fā)展，院決定進(jìn)一步加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題提出如下意見(jiàn)。

    一、建立和維護(hù)科研行為規(guī)范

    科研行為規(guī)范是科技創(chuàng)新團(tuán)體必須遵守的規(guī)則，主要包括科研行為的道德準(zhǔn)則，行為人的自律責(zé)任，科學(xué)不端行為處理等。中國(guó)科學(xué)院本著“唯實(shí)求真、自覺(jué)自律、違規(guī)必究、公開(kāi)公正”原則，建立和維護(hù)科研行為規(guī)范。本意見(jiàn)適用于在中國(guó)科學(xué)院院部機(jī)關(guān)和院屬機(jī)構(gòu)工作、學(xué)習(xí)的所有人員。

    二、明確科研行為的基本準(zhǔn)則

    (一)遵守中華人民共和國(guó)公民道德準(zhǔn)則，堅(jiān)持以科教興國(guó)為己任、以創(chuàng)新為民為宗旨的科技價(jià)值觀，弘揚(yáng)科學(xué)精神，恪守科技倫理，拒絕參加不道德的科研活動(dòng)。

    (二)遵守誠(chéng)實(shí)原則。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)資料采集分析、公布科研成果，以及確認(rèn)同事、合作者和其他人員對(duì)科研工作的直接或間接貢獻(xiàn)等方面，必須實(shí)事求是。研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性。

    (三)遵守公開(kāi)原則。在保守國(guó)家秘密和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，公開(kāi)科研過(guò)程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動(dòng)社會(huì)效益最大化。在合作研究和討論科研問(wèn)題中要共享信息，提供相關(guān)數(shù)據(jù)與資料。在向公眾介紹科研成果時(shí)，要實(shí)事求是。

    (四)遵守公正原則。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者和合作者做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)給予恰當(dāng)認(rèn)同和評(píng)價(jià)。進(jìn)行討論和學(xué)術(shù)爭(zhēng)論時(shí)，應(yīng)坦誠(chéng)直率，科學(xué)公正。對(duì)研究成果中的錯(cuò)誤和失誤，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰猿姓J(rèn)。不得以各種不道德和非法手段阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的科研工作，包括毀壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究設(shè)備或?qū)嶒?yàn)結(jié)果，故意延誤考察和評(píng)審時(shí)間，利用職權(quán)將未公開(kāi)的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人等。

    (五)尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)。研究成果發(fā)表時(shí)，做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)且能對(duì)有關(guān)部分負(fù)責(zé)的人員享有署名權(quán)，未經(jīng)上述人員書面同意，不得將其排除在作者名單之外。對(duì)參與一般數(shù)據(jù)搜集的研究助手、對(duì)研究團(tuán)組進(jìn)行過(guò)支持與幫助的人員和提供設(shè)施的單位，可在出版物中表示感謝。

    (六)遵守聲明與回避原則。在研究、調(diào)查、出版、向媒體發(fā)布、提供材料與設(shè)施、資助申請(qǐng)、聘用和提職等活動(dòng)中可能發(fā)生利益沖突時(shí)，所有有關(guān)人員有義務(wù)聲明與其有直接、間接和潛在利益關(guān)系的組織和個(gè)人，包括在這些利益沖突中可能對(duì)其他人利益造成的影響，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)回避。

    三、加強(qiáng)學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)

    學(xué)術(shù)討論堅(jiān)持真理面前人人平等原則，尊重學(xué)術(shù)自由，提倡學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，提倡理性質(zhì)疑，不受地位影響，不受利益干擾，不受行政干預(yù)。院屬機(jī)構(gòu)或部門領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任通過(guò)合理組織、協(xié)同力量、調(diào)節(jié)矛盾、有效推進(jìn)科研工作、監(jiān)督和保證高質(zhì)量研究，營(yíng)造合作融洽的學(xué)術(shù)環(huán)境。

    研究團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人有責(zé)任通過(guò)整體把握各個(gè)工作環(huán)節(jié)，明確研究分工和責(zé)任，把握研究工作方向，在研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)營(yíng)造團(tuán)結(jié)合作的學(xué)術(shù)環(huán)境，有效發(fā)揮研究團(tuán)隊(duì)所有成員的專長(zhǎng)和潛質(zhì)，保證研究工作按科研行為規(guī)范進(jìn)行，并進(jìn)行有效監(jiān)督。

    要進(jìn)一步提倡提攜后學(xué)。各研究單元有責(zé)任指定經(jīng)驗(yàn)豐富的高級(jí)研究人員對(duì)新進(jìn)青年研究人員進(jìn)行指導(dǎo)。對(duì)研究生和青年研究人員的培養(yǎng)，不應(yīng)只教授必要的專業(yè)知識(shí)，還應(yīng)教授科研道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范。研究生導(dǎo)師有義務(wù)向?qū)W生提供與科研行為規(guī)范有關(guān)的各種規(guī)章制度，并向他們講解有關(guān)規(guī)定。

    四、防治科學(xué)不端行為

    (一)科學(xué)不端行為的認(rèn)定

    科學(xué)不端行為是指研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的各種編造、作假、剽竊和其他違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德的行為；濫用和騙取科研資源等科研活動(dòng)過(guò)程中違背社會(huì)道德的行為。其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：

    1、在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)；篡改數(shù)據(jù)；改動(dòng)原始文字記錄和圖片；在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)，以及職位申請(qǐng)中做虛假的陳述。

    2、損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單，無(wú)理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表，故意省略引用他人成果的事實(shí)，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明的印象，或引用時(shí)故意篡改內(nèi)容、斷章取義。

    3、違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)、假設(shè)、學(xué)說(shuō)或者研究計(jì)劃，包括：未經(jīng)許可利用同行評(píng)議或其它方式獲得的上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者；竊取他人的研究計(jì)劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。

    4、研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：將同一研究成果提交多個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個(gè)出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切的承繼關(guān)系。

    5、故意干擾或妨礙他人的研究活動(dòng)，包括故意損壞、強(qiáng)占或扣壓他人研究活動(dòng)中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關(guān)的物品。

    6、在科研活動(dòng)過(guò)程中違背社會(huì)道德，包括騙取經(jīng)費(fèi)、裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源；在個(gè)人履歷表、資助申請(qǐng)表、職位申請(qǐng)表，以及公開(kāi)聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會(huì)引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。

    7、對(duì)于在研究計(jì)劃和實(shí)施過(guò)程中非有意的錯(cuò)誤或不足，對(duì)評(píng)價(jià)方法或結(jié)果的解釋、判斷錯(cuò)誤，因研究水平和能力原因造成的錯(cuò)誤和失誤，與科研活動(dòng)無(wú)關(guān)的錯(cuò)誤等行為，不能認(rèn)定為科學(xué)不端行為。

    (二)科學(xué)不端行為的處理

    對(duì)科學(xué)不端行為的處理，要本著實(shí)事求是、嚴(yán)謹(jǐn)慎重的態(tài)度，尊重和維護(hù)當(dāng)事人的尊嚴(yán)和正當(dāng)權(quán)益，對(duì)投訴人提供必要的保護(hù)。

    涉嫌科學(xué)不端行為的投訴一般由院屬機(jī)構(gòu)受理。對(duì)于有明確涉嫌科學(xué)不端行為的事實(shí)和理由，且有真實(shí)署名的書面投訴，應(yīng)予受理。處理程序一般包括初步調(diào)查、正式調(diào)查、公布結(jié)論和處理意見(jiàn)等環(huán)節(jié)。

    對(duì)認(rèn)定為非科學(xué)不端行為的，應(yīng)在所有知情人和被投訴人要求的范圍內(nèi)公布事實(shí)和結(jié)論，被投訴人名譽(yù)受到損害的應(yīng)為其恢復(fù)名譽(yù)。

    對(duì)認(rèn)定為有科學(xué)不端行為的人員，應(yīng)由所在院屬機(jī)構(gòu)最高行政決策會(huì)議做出處理決定并報(bào)院備案。處理決定應(yīng)包括：視情節(jié)輕重給予科學(xué)不端行為人的相應(yīng)處分，對(duì)科學(xué)不端行為所造成的不良影響采取的必要補(bǔ)救措施。被處理人對(duì)認(rèn)定結(jié)論不服，并能提供新的證據(jù)，可向所在院屬機(jī)構(gòu)提請(qǐng)復(fù)議。

    對(duì)于主動(dòng)參與他人的科學(xué)不端行為，與他人合謀隱瞞其科學(xué)不端行為，嚴(yán)重疏忽監(jiān)督職責(zé)，在參與處理科學(xué)不端行為過(guò)程中嚴(yán)重違規(guī)，對(duì)投訴人打擊報(bào)復(fù)的，承擔(dān)科學(xué)不端行為的共同責(zé)任。

    五、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)健全組織

    (一)設(shè)立中國(guó)科學(xué)院科研道德委員會(huì)

    中國(guó)科學(xué)院科研道德委員會(huì)由院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)任主任，成員包括院有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、若干權(quán)威科技專家、若干法律和政策專家等。其辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在中國(guó)科學(xué)院監(jiān)察審計(jì)局。

    中國(guó)科學(xué)院科研道德委員會(huì)的主要職責(zé)是：

    1、指導(dǎo)院屬機(jī)構(gòu)和院部機(jī)關(guān)科研道德工作，監(jiān)督院屬機(jī)構(gòu)和院部機(jī)關(guān)科研行為規(guī)范執(zhí)行情況。

    2、制定并修訂科學(xué)不端行為處理規(guī)定及實(shí)施辦法。

    3、受理涉及所局級(jí)及以上領(lǐng)導(dǎo)干部和院部機(jī)關(guān)工作人員科學(xué)不端行為的投訴。

    4、受理涉及國(guó)家重大機(jī)密或院重大成果的科學(xué)不端行為的投訴。

    5、經(jīng)相關(guān)院屬機(jī)構(gòu)共同請(qǐng)求，對(duì)涉及多個(gè)院屬機(jī)構(gòu)人員科學(xué)不端行為的投訴，且相關(guān)院屬機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致認(rèn)定結(jié)論和處理意見(jiàn)的，進(jìn)行協(xié)調(diào)或仲裁。

    6、認(rèn)為院屬機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)不端行為處理存在事實(shí)不清、程序嚴(yán)重違規(guī)的，可要求院屬機(jī)構(gòu)重新調(diào)查處理，或委托其它院屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查處理，或由委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查處理。

    7、認(rèn)為院屬機(jī)構(gòu)認(rèn)定結(jié)論錯(cuò)誤和處理意見(jiàn)不當(dāng)?shù)?，予以糾正或撤銷。

    8、院務(wù)會(huì)議、院長(zhǎng)辦公會(huì)議決定由委員會(huì)進(jìn)行的其它工作。

    (二)設(shè)立院屬機(jī)構(gòu)科研道德組織

    院屬機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立科研道德組織，負(fù)責(zé)科研道德建設(shè)和科學(xué)不端行為處理?？稍O(shè)立專門機(jī)構(gòu)，或明確由學(xué)術(shù)委員會(huì)行使相應(yīng)職責(zé)。其主要職責(zé)是：

    1、制定適用于在本單位工作和學(xué)習(xí)的所有人員的科研行為規(guī)范，開(kāi)展經(jīng)常性的有關(guān)科研道德和防治科學(xué)不端行為的宣傳教育工作。

    2、制定并修訂涉及科學(xué)不端行為的調(diào)查和處理程序。

    3、受理涉及本單位人員的科學(xué)不端行為的投訴，進(jìn)行調(diào)查并做出認(rèn)定結(jié)論，向本單位決策機(jī)構(gòu)或法定代表人提出處理建議。

    4、承辦中國(guó)科學(xué)院科研道德委員會(huì)委托的工作。

    5、承辦本單位決策機(jī)構(gòu)交辦的其他有關(guān)工作。

    各單位、各部門要高度重視科研行為規(guī)范建設(shè)，認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、行業(yè)和院有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)科研道德的宣傳和教育，加強(qiáng)科研人員的行為自律，嚴(yán)肅處理各種科學(xué)不端行為，努力創(chuàng)造和維護(hù)風(fēng)正氣清、求真求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)嚴(yán)肅、和諧融洽的學(xué)術(shù)環(huán)境。