關(guān)于加強科研行為規(guī)范建設(shè)的意見

    院屬各單位、院機關(guān)各部門：

    為保持我院良好的科研秩序和學(xué)風(fēng)，保證科研工作的科學(xué)性和嚴(yán)肅性，維護我院的社會信譽，使我院科技創(chuàng)新工作健康持續(xù)發(fā)展，院決定進一步加強科研行為規(guī)范建設(shè)，現(xiàn)就有關(guān)問題提出如下意見。

    一、建立和維護科研行為規(guī)范

    科研行為規(guī)范是科技創(chuàng)新團體必須遵守的規(guī)則，主要包括科研行為的道德準(zhǔn)則，行為人的自律責(zé)任，科學(xué)不端行為處理等。中國科學(xué)院本著“唯實求真、自覺自律、違規(guī)必究、公開公正”原則，建立和維護科研行為規(guī)范。本意見適用于在中國科學(xué)院院部機關(guān)和院屬機構(gòu)工作、學(xué)習(xí)的所有人員。

    二、明確科研行為的基本準(zhǔn)則

    (一)遵守中華人民共和國公民道德準(zhǔn)則，堅持以科教興國為己任、以創(chuàng)新為民為宗旨的科技價值觀，弘揚科學(xué)精神，恪守科技倫理，拒絕參加不道德的科研活動。

    (二)遵守誠實原則。在項目設(shè)計、數(shù)據(jù)資料采集分析、公布科研成果，以及確認同事、合作者和其他人員對科研工作的直接或間接貢獻等方面，必須實事求是。研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性。

    (三)遵守公開原則。在保守國家秘密和保護知識產(chǎn)權(quán)的前提下，公開科研過程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動社會效益最大化。在合作研究和討論科研問題中要共享信息，提供相關(guān)數(shù)據(jù)與資料。在向公眾介紹科研成果時，要實事求是。

    (四)遵守公正原則。對競爭者和合作者做出的貢獻，應(yīng)給予恰當(dāng)認同和評價。進行討論和學(xué)術(shù)爭論時，應(yīng)坦誠直率，科學(xué)公正。對研究成果中的錯誤和失誤，應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰猿姓J。不得以各種不道德和非法手段阻礙競爭對手的科研工作，包括毀壞競爭對手的研究設(shè)備或?qū)嶒灲Y(jié)果，故意延誤考察和評審時間，利用職權(quán)將未公開的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人等。

    (五)尊重知識產(chǎn)權(quán)。研究成果發(fā)表時，做出創(chuàng)造性貢獻且能對有關(guān)部分負責(zé)的人員享有署名權(quán)，未經(jīng)上述人員書面同意，不得將其排除在作者名單之外。對參與一般數(shù)據(jù)搜集的研究助手、對研究團組進行過支持與幫助的人員和提供設(shè)施的單位，可在出版物中表示感謝。

    (六)遵守聲明與回避原則。在研究、調(diào)查、出版、向媒體發(fā)布、提供材料與設(shè)施、資助申請、聘用和提職等活動中可能發(fā)生利益沖突時，所有有關(guān)人員有義務(wù)聲明與其有直接、間接和潛在利益關(guān)系的組織和個人，包括在這些利益沖突中可能對其他人利益造成的影響，必要時應(yīng)當(dāng)回避。

    三、加強學(xué)術(shù)環(huán)境建設(shè)

    學(xué)術(shù)討論堅持真理面前人人平等原則，尊重學(xué)術(shù)自由，提倡學(xué)術(shù)爭鳴，提倡理性質(zhì)疑，不受地位影響，不受利益干擾，不受行政干預(yù)。院屬機構(gòu)或部門領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任通過合理組織、協(xié)同力量、調(diào)節(jié)矛盾、有效推進科研工作、監(jiān)督和保證高質(zhì)量研究，營造合作融洽的學(xué)術(shù)環(huán)境。

    研究團隊的負責(zé)人有責(zé)任通過整體把握各個工作環(huán)節(jié)，明確研究分工和責(zé)任，把握研究工作方向，在研究團隊內(nèi)營造團結(jié)合作的學(xué)術(shù)環(huán)境，有效發(fā)揮研究團隊所有成員的專長和潛質(zhì)，保證研究工作按科研行為規(guī)范進行，并進行有效監(jiān)督。

    要進一步提倡提攜后學(xué)。各研究單元有責(zé)任指定經(jīng)驗豐富的高級研究人員對新進青年研究人員進行指導(dǎo)。對研究生和青年研究人員的培養(yǎng)，不應(yīng)只教授必要的專業(yè)知識，還應(yīng)教授科研道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范。研究生導(dǎo)師有義務(wù)向?qū)W生提供與科研行為規(guī)范有關(guān)的各種規(guī)章制度，并向他們講解有關(guān)規(guī)定。

    四、防治科學(xué)不端行為

    (一)科學(xué)不端行為的認定

    科學(xué)不端行為是指研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的各種編造、作假、剽竊和其他違背科學(xué)共同體公認道德的行為；濫用和騙取科研資源等科研活動過程中違背社會道德的行為。其認定標(biāo)準(zhǔn)為：

    1、在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)；篡改數(shù)據(jù)；改動原始文字記錄和圖片；在項目申請、成果申報，以及職位申請中做虛假的陳述。

    2、損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻的人排除在作者名單之外，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單，無理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表，故意省略引用他人成果的事實，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明的印象，或引用時故意篡改內(nèi)容、斷章取義。

    3、違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)認識、假設(shè)、學(xué)說或者研究計劃，包括：未經(jīng)許可利用同行評議或其它方式獲得的上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者；竊取他人的研究計劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。

    4、研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：將同一研究成果提交多個出版機構(gòu)出版或提交多個出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切的承繼關(guān)系。

    5、故意干擾或妨礙他人的研究活動，包括故意損壞、強占或扣壓他人研究活動中必需的儀器設(shè)備、文獻資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關(guān)的物品。

    6、在科研活動過程中違背社會道德，包括騙取經(jīng)費、裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費科研資源；在個人履歷表、資助申請表、職位申請表，以及公開聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。

    7、對于在研究計劃和實施過程中非有意的錯誤或不足，對評價方法或結(jié)果的解釋、判斷錯誤，因研究水平和能力原因造成的錯誤和失誤，與科研活動無關(guān)的錯誤等行為，不能認定為科學(xué)不端行為。

    (二)科學(xué)不端行為的處理

    對科學(xué)不端行為的處理，要本著實事求是、嚴(yán)謹慎重的態(tài)度，尊重和維護當(dāng)事人的尊嚴(yán)和正當(dāng)權(quán)益，對投訴人提供必要的保護。

    涉嫌科學(xué)不端行為的投訴一般由院屬機構(gòu)受理。對于有明確涉嫌科學(xué)不端行為的事實和理由，且有真實署名的書面投訴，應(yīng)予受理。處理程序一般包括初步調(diào)查、正式調(diào)查、公布結(jié)論和處理意見等環(huán)節(jié)。

    對認定為非科學(xué)不端行為的，應(yīng)在所有知情人和被投訴人要求的范圍內(nèi)公布事實和結(jié)論，被投訴人名譽受到損害的應(yīng)為其恢復(fù)名譽。

    對認定為有科學(xué)不端行為的人員，應(yīng)由所在院屬機構(gòu)最高行政決策會議做出處理決定并報院備案。處理決定應(yīng)包括：視情節(jié)輕重給予科學(xué)不端行為人的相應(yīng)處分，對科學(xué)不端行為所造成的不良影響采取的必要補救措施。被處理人對認定結(jié)論不服，并能提供新的證據(jù)，可向所在院屬機構(gòu)提請復(fù)議。

    對于主動參與他人的科學(xué)不端行為，與他人合謀隱瞞其科學(xué)不端行為，嚴(yán)重疏忽監(jiān)督職責(zé)，在參與處理科學(xué)不端行為過程中嚴(yán)重違規(guī)，對投訴人打擊報復(fù)的，承擔(dān)科學(xué)不端行為的共同責(zé)任。

    五、加強領(lǐng)導(dǎo)健全組織

    (一)設(shè)立中國科學(xué)院科研道德委員會

    中國科學(xué)院科研道德委員會由院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)任主任，成員包括院有關(guān)部門負責(zé)人、若干權(quán)威科技專家、若干法律和政策專家等。其辦事機構(gòu)設(shè)在中國科學(xué)院監(jiān)察審計局。

    中國科學(xué)院科研道德委員會的主要職責(zé)是：

    1、指導(dǎo)院屬機構(gòu)和院部機關(guān)科研道德工作，監(jiān)督院屬機構(gòu)和院部機關(guān)科研行為規(guī)范執(zhí)行情況。

    2、制定并修訂科學(xué)不端行為處理規(guī)定及實施辦法。

    3、受理涉及所局級及以上領(lǐng)導(dǎo)干部和院部機關(guān)工作人員科學(xué)不端行為的投訴。

    4、受理涉及國家重大機密或院重大成果的科學(xué)不端行為的投訴。

    5、經(jīng)相關(guān)院屬機構(gòu)共同請求，對涉及多個院屬機構(gòu)人員科學(xué)不端行為的投訴，且相關(guān)院屬機構(gòu)不能達成一致認定結(jié)論和處理意見的，進行協(xié)調(diào)或仲裁。

    6、認為院屬機構(gòu)對科學(xué)不端行為處理存在事實不清、程序嚴(yán)重違規(guī)的，可要求院屬機構(gòu)重新調(diào)查處理，或委托其它院屬機構(gòu)進行調(diào)查處理，或由委員會進行調(diào)查處理。

    7、認為院屬機構(gòu)認定結(jié)論錯誤和處理意見不當(dāng)?shù)模枰约m正或撤銷。

    8、院務(wù)會議、院長辦公會議決定由委員會進行的其它工作。

    (二)設(shè)立院屬機構(gòu)科研道德組織

    院屬機構(gòu)應(yīng)設(shè)立科研道德組織，負責(zé)科研道德建設(shè)和科學(xué)不端行為處理?？稍O(shè)立專門機構(gòu)，或明確由學(xué)術(shù)委員會行使相應(yīng)職責(zé)。其主要職責(zé)是：

    1、制定適用于在本單位工作和學(xué)習(xí)的所有人員的科研行為規(guī)范，開展經(jīng)常性的有關(guān)科研道德和防治科學(xué)不端行為的宣傳教育工作。

    2、制定并修訂涉及科學(xué)不端行為的調(diào)查和處理程序。

    3、受理涉及本單位人員的科學(xué)不端行為的投訴，進行調(diào)查并做出認定結(jié)論，向本單位決策機構(gòu)或法定代表人提出處理建議。

    4、承辦中國科學(xué)院科研道德委員會委托的工作。

    5、承辦本單位決策機構(gòu)交辦的其他有關(guān)工作。

    各單位、各部門要高度重視科研行為規(guī)范建設(shè)，認真嚴(yán)格執(zhí)行國家、行業(yè)和院有關(guān)規(guī)定，加強科研道德的宣傳和教育，加強科研人員的行為自律，嚴(yán)肅處理各種科學(xué)不端行為，努力創(chuàng)造和維護風(fēng)正氣清、求真求實、嚴(yán)謹嚴(yán)肅、和諧融洽的學(xué)術(shù)環(huán)境。